12月4日，江苏证监局败露了一则《对于对华泰证券股份有限公司招揽出具警示函监管措施的决定》的公告。与此同期，华泰证券一职工也被出具警示函。

　　公告炫夸，华泰证券与非专科机构投资者开展场外期权交往，且在开展历程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况。此外，公司对于部分分支机构合规处置不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券交往、协助非专科机构投资者开展场外期权交往等未步履展业等情形。

　　此后者提到的替客户办理证券交往的，恰是华泰证券职工傅静。据江苏证监局败露的另一则公告炫夸，傅静在华泰证券南通姚港路商业部从业手艺，存在使用商业部演示机替客户办理证券交往的情形。

　　鉴于以上非法步履，华泰证券及职工傅静均被出具警示函。

　　事实上，这已不是华泰证券本年来初度被罚。公开数据炫夸，本年来华泰证券被监管部门招揽行政监管措施的事项已达10条。最近的一次则在上个月18号，华泰证券镇江分公司收到江苏证监局责令改正监管措施，原因是该分公司及下属句容华阳北路商业部职责主谈主员存在非法销售金融居品的情形，反馈出其合规处置不到位。王祯祥也因当作时任华泰证券镇江分公司戒备东谈主收到江苏证监局警示函并记入证券期货市集诚信档案。

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